中国证监会行政处罚决定书(广州穗富投资管理有限公司、易向军、周岭松) 〔2017〕92号

原冠军的:柴纳证监会行政处分海关行政复查(广州穗富覆盖凑合着活下去陈旧的保密的公司、易军、周岭松)

2017党92:广州穗富覆盖凑合着活下去陈旧的保密的公司(以下略语穗富覆盖),住处:广东广州花都。易军,男,生于1981年7月,屯富覆盖董事长兼覆盖总监,写姓名地址:广东省广州市星河区。周岭松,男,生于1972年2月,覆盖长大的同伙、任务入伙

2017)92号

政党的:广州穗富覆盖凑合着活下去陈旧的保密的公司(以下略语穗富覆盖),住处:广东广州花都。

易军,男,生于1981年7月,屯富覆盖董事长兼覆盖总监,写姓名地址:广东省广州市星河区。

周岭松,男,生于1972年2月,覆盖长大的同伙、任务入伙资部对负有责任人,写姓名地址:上海市闵行。

搜索《民众可转让证券法》的公司或企业规则,我会对穗富覆盖内情买卖深圳柴纳农大科学技术陈旧的陈旧的保密的公司(以下略语正式的农业技术)自有资本案终止了备案考察、向球门踢球的赋予头衔,按照行政处分的规则向政党的使活跃行政处分真相。、说辞、搜索政党的的赋予头衔和政党的的赋予头衔。单方现时的了一宣告参加竞选。、答辩联想,召唤听证。我将在2017年6月9日进行听证会。,听取政党的的州、答辩联想。因此反击现时曾经考察过了。、审讯完毕。

经发觉,在穗上的丰富多彩的覆盖中撞见以下私生的真相:

一、内情使活跃的使成形与吐艳跑过

2014年2月13日,正式的农业技术发行非结束发行自有资本一,拟向深圳中农大科学技术覆盖陈旧的保密的公司(以下略语中农大覆盖)和正式的农业技术实践把持人、李牟琳,CNO董事长,1600万股非结束发表,它无吸引同伙大会的称许。。

2014年9月15日,全国性农业技术瞬间届年会聚集,经过对柴纳农业技术的覆盖、李牟琳和卢志志在四周不结束发行自有资本的建议,瞬间天回复董事会果断案实质。

9月18日,穗富覆盖覆盖总监易军、覆盖部对负有责任人周玲松与严先生取等等尝。,预示穗富覆盖已变成公司同伙,希望的事与公司发展牧师的尝。

9月25日,正式的农业技术瞬间大同伙深圳华盈现代覆盖合作关系建立(保密的合作关系)因程序A发行价钱太低向公司发送了另外的物暂时提案(以下略语程序B)的柱。尔后,李牟琳的父亲或母亲、正式的农业技术非结束发行决策人李某锋与杨某以为程序A在同伙大会上经过的能够**很低,为了确保公司经过非结束发行募集资产,李牟峰建议向卢发行不超过1400万股,发行不超过200万股自有资本的新详细提出某事(以下略语R),杨搜索李牟峰的联想,于不晚于9月28日晚22:35前与易军、周玲松赞成Sui Fu覆盖新C程序。

9月29日,正式的农业技术、富含穗的覆盖环绕C程序准备工作相关性从科学实验中提取的价值,正式的农业技术分岔与鲁某芝、希望的事签字1400万股、200万陈旧的捐助在议定书中拟定。

9月30日,正式的农业技术释放令《聚集2014年瞬间次暂时同伙大会的另外的使活跃》,非结束发行自有资本详细提出某事B的出版、程序C,并在该公报中出版于9月27日收到同伙金鹰基金-工商筑-金鹰穗富1号资产凑合着活下去详细提出某事(以下略语工行金鹰穗富1号)、广东粤财寄托陈旧的保密的公司-穗富1号可转让证券覆盖集中资产寄托详细提出某事(以下略语粤财穗富1号)及广东粤财寄托陈旧的保密的公司-穗富2号可转让证券覆盖集中资产寄托详细提出某事(以下略语粤财穗富2号)提到的《在四周另外的物公司2014年瞬间次暂时同伙大会暂时提案的函》。

10月9日,公司聚集暂时同伙大会慎重并经过。

10月10日,公司释放令暂时同伙果断公报。,非结束发行自有资本的出版被SH思索和称许。

正式的农业技术拟非结束发行陈旧的的事项属于《可转让证券法》第七十五个人组成的橄榄球队条瞬间款第(二)项所规则的“公司分派彩金或许增加股份的详细提出某事”和第七十五个人组成的橄榄球队条瞬间款第(三)项规则的“公司物主身份构造的严重的不同”,吐艳前的内心里使活跃。使活跃不迟于2014年9月28日22:35。,吐艳时期是2014年10月10日。丰富多彩的的覆盖争论结束发行的赞助,其决策者易军、周玲松不迟于SEP 22:35得悉内情使活跃。,是内情使活跃了解内幕的人。

二、穗富覆盖内情买卖“正式的农业技术”的状态

穗富覆盖是金鹰基金-光大筑-金鹰穗富6号资产凑合着活下去详细提出某事(以下略语金鹰穗富6号)和工行金鹰穗富1号的以协议约束发起人,前述的本领的覆盖领队,推荐信和规定覆盖建议,金鹰基金凑合着活下去陈旧的保密的公司(以下略语Golden Ea),对负有责任本领评价、清算和买卖等买卖,并搜索覆盖领队Sui Fu的覆盖建议终止覆盖。。易军、周玲松是Sui Fu覆盖公司的同伙和覆盖决策者。,穗富覆盖拟归入自有资本池的自有资本由易军和周岭松决议,易军和周岭松都曾经过易军的飞打旗语向金鹰基金发送覆盖建议。

内情使活跃结束后,易军、周玲松作出覆盖决议,由金鹰穗富6号认为于9月29日价格看涨而买入成交“正式的农业技术”1,600,000股,买卖总数的30,478,元;10月9日工行金鹰穗富1号价格看涨而买入成交“正式的农业技术”40,000股,买卖总数的766,元;收买和处置第1号,广州,广州,广州,广州和管,000股,买卖总数的7,989,元。内情使活跃结束后,这些报账是陆续发表的。。带着,金鹰6号认为返乡3,289,元,工商筑金鹰1号认为返乡45,元,粤富1号贫贱2号广东贫贱穗无磷,私生的支出全部效果3,334,元。

再真相,讯问记载、信息记载、股票上市的公司公报、关系认为买卖连贯、公司或企业覆盖领队和约的显示使宣誓,足以酬劳。

穗富覆盖在内情使活跃结束前买卖正式的农业技术自有资本的行动,违背了第第七十三岁款和第第七十六款第1款的规则。,薄纸内情买卖法,如瞬间百零二节所述。。私生的覆盖行动,时任穗富覆盖覆盖总监易军、穗福覆盖覆盖部对负有责任人周玲松。

在听证会和听证会后来的,每边现时的了辩解联想。:首先,覆盖正式的农业技术是答辩人且决定的牧师覆盖详细提出某事;瞬间,2014年9月16一两天内情使活跃结束,答辩人是搜索正式的农业技术再次启动定增的结束使活跃而增加覆盖的;第三,内心里使活跃敏感期在反向需求,不一致内情买卖独特的;四个,买卖正式的农业技术的特点契合政党的买卖定做的;第五,程序C的现时的不薄纸新的内情使活跃,它曾经在2014年9月30日宣告;直觉,内情使活跃确信缺少显示,真相不清。

据我看来:首先,现存的显示无法使宣誓覆盖正式的农业技术是穗富覆盖的布景程序。不在乎穗富覆盖在内情使活跃使成形以前曾经将“正式的农业技术”归入“自有资本池”,作为覆盖主件,已经无收买时期、收买覆盖详细提出某事的量子和另本人详细使活跃,朕不克不及淘汰潘遂的覆盖,并应用内情使活跃。。

瞬间,股票上市的公司非结束发行详细提出某事的进行与进行。头等,与很的程序相形,以协议约束C情人在严重的不同,从原公司到刑柱同伙、公司实践把持人李牟琳与自然人卢牟志成绩、600万股和400万股代替卢不分派更多T,朱发行的陈旧的不超过200万股。。其二,倘若平地的散布发作了明显的不同。。这项详细提出某事的进行将使卢牟志变成瞬间名。,将事业物主身份构造发作严重的不同。其三,该详细提出某事由大同伙隶农覆盖和Sui Fu代现时的。,论2014年9月23日的股权,穗总覆盖相称与总覆盖额,Sui Fu覆盖预报,C详细提出某事可以经过同伙开票。。概括地说,程序C的现时的使非结束发行事项的实质呈现了严重的变换且使非结束发行经过同伙大会果断变成大概率事变,该使活跃价钱敏感且未结束。。

第三,每边现时的,该案中象征的内情使活跃于9月16日发布,。据我看来,股票上市的公司拟进行非结束发行的真相,但从那时起,与非公募追逐公司或企业的严重的事变。按照涉案价格看涨而买入行动发作于正式的农业技术初出版非结束发行事项后,新的分布详细提出某事在同伙大会前宣告并经过。,党的内情买卖行动的天性、标示于图表上及其与侦探的相配,我决议被没收的政党的的私生的支出。,私生的支出数额的双重上等的。

搜索政党的的走上歧途真相、**质、标示于图表上搜索与社会为害音阶,搜索《可转让证券法》第瞬间百零二条的规则,我会决议:被没收的富穗覆盖3,334,元守法所得,用3,334,元上等的;对易军、周玲松收回正告,上等的10万元。

该方应自收到决议之日起15一两天内。,向柴纳证监会(筑)汇发纤细的:中信广场筑总公司营业部、账号:7111010189800000162,从筑直系的到罗马皇帝王室财库。,报酬证据的复本与每边的著名的人物被发送到。政党的对处分决议使不满意的,可在收到本处分海关行政复查之日起60一两天缺乏自信柴纳可转让证券监督凑合着活下去委员推荐行政复查,也可在收到本处分海关行政复查之日起6个月内直系的向有技能的民众法院提起行政程序。重新审议规律期,前述的决议不终止担当管理人。。

柴纳证监会

2017年10月25日

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